Las Evaluaciones de Impacto Ambiental y Social (ESIA) son herramientas fundamentales para mitigar los efectos de los proyectos de infraestructura sobre el entorno natural y social. En el contexto de los proyectos financiados por el Banco Europeo de Reconstrucción y Desarrollo (BERD) en Europa del Este y Asia Central (EECA), esta tesis doctoral se enfoca en evaluar los factores que condicionan la calidad y efectividad de las medidas preventivas, correctoras y compensatorias aplicadas en tres factores clave: paisaje, patrimonio cultural y cambio de uso de suelo. Estos factores representan áreas de estudio poco exploradas en comparación con factores ecológicos o ambientales, lo que subraya la importancia y novedad de esta investigación.
El objetivo principal de la tesis está articulado a partir de los cuatro objetivos de investigación: 1) analizar la calidad de los ESIA aprobados por el BERD en cuanto a su capacidad para integrar medidas preventivas, correctoras y compensatorias; 2) identificar las tipologías más frecuentes y los factores que condicionan la efectividad de dichas medidas, con especial atención al paisaje, patrimonio cultural y uso del suelo; 3) evaluar el grado de integración de las políticas de salvaguardias del Banco y su alineación con los marcos normativos locales a lo largo del ciclo de vida del proyecto; y 4) conocer la perspectiva de los distintos agentes implicados en el proceso de gestión de proyectos, en la cadena de aprobación, por decirlo así; Organismos Sustantivos, Organismos Ambientales, Consultoras, Contratistas y Bancos Multilaterales sobre la utilidad, aplicación y seguimiento real de estas medidas, y dejando aparte la participación pública. Además, se proponen líneas de investigación futuras que contribuyan a la mejora integral de estas evaluaciones con un enfoque más sostenible y actualizado.
La metodología adoptada para esta tesis combina, primero, la minería de datos y el análisis documental, con un enfoque dual, cualitativo y cuantitativo, tanto de los ESIAS, como de su Vigilancia, segundo, el análisis de encuestas a expertos de los diferentes agentes implicados en los proyectos y tercero, el análisis de las evaluaciones de desempeño operativo del Banco. Este enfoque ha permitido observar con mayor detalle, no solo la calidad de los ESIA revisados, sino también cómo se han diseñado y aplicado las medidas de mitigación de impactos sobre el paisaje, el patrimonio cultural y los cambios en los usos del suelo. A lo largo del análisis han ido apareciendo brechas importantes, tanto en la planificación como en la ejecución y el seguimiento de estas medidas, lo que evidencia ciertas limitaciones en la implementación real de las salvaguardias del BERD y plantea dudas razonables sobre su capacidad para contribuir de forma efectiva a la sostenibilidad de los proyectos.
Las conclusiones extraídas son muchas, pero las más significativas son que las medidas de tipo preventivo están presentes en la mayoría de los ESIA analizados, y su aplicación efectiva durante la construcción sigue siendo limitada. En el caso de los impactos sobre el paisaje, predominan medidas con enfoques ligeramente más correctivos, como la revegetación o el control estético de materiales, mientras que en patrimonio cultural se opta más por medidas vinculadas a acciones de planificación temprana y control de obra. Para el uso del suelo, las medidas tienden a ser funcionales, centradas en las de carácter económico y de incorporación de infraestructuras de accesibilidad.
A pesar de los esfuerzos normativos y procedimentales, persisten debilidades importantes en el diseño y seguimiento de las medidas, y tanto los datos extraídos del análisis como la percepción de los actores implicados coinciden en señalar la presencia de mecanismos de monitoreo débiles e imprecisos durante la construcción, lo que compromete de forma directa la efectividad real de las medidas sobre el terreno.
ABSTRACT
Environmental and Social Impact Assessments (ESIA) are essential tools for mitigating the effects of infrastructure projects on both natural and social environments. In the context of projects financed by the European Bank for Reconstruction and Development (EBRD) in Eastern Europe and Central Asia (EECA), this doctoral thesis focuses on assessing the quality and effectiveness of preventive, corrective and compensatory measures applied to three key factors: landscape, cultural heritage, and land-use change. These factors represent areas that have been comparatively less explored than ecological or environmental issues, thereby underscoring the importance and originality of this research.
The main objective of the thesis is structured around four specific research goals: 1) to analyse the quality of ESIAS approved by the EBRD in terms of their ability to integrate preventive, corrective and compensatory measures; 2) to identify the most frequently used types of measures and the factors that influence their effectiveness, with particular attention to landscape, cultural heritage and land use; 3) to assess the degree of integration of the Banks safeguard policies and their alignment with local regulatory frameworks throughout the project life cycle; and 4) to understand the perspectives of the various stakeholders involved including competent authorities, environmental agencies, consultancy firms, contractors and multilateral banks regarding the usefulness, practical application, and monitoring of these measures. In addition, the thesis proposes future lines of research to improve the overall quality of ESIAS through a more sustainable and updated approach.
The methodology adopted combines, firstly, data mining and document analysis using a dual qualitative and quantitative approach applied both to the ESIAS and their associated monitoring; secondly, a survey of experts from the various actors involved in the projects; and thirdly, an examination of the Banks operational performance evaluations. This approach has enabled a more detailed assessment not only of the quality of the ESIAS reviewed, but also of how mitigation measures concerning landscape, cultural heritage, and land-use changes have been designed and implemented. Throughout the analysis, significant gaps emerged in the planning, execution and follow-up of these measures, revealing limitations in the actual implementation of the EBRDs safeguards and raising reasonable doubts about their real capacity to enhance project sustainability.
The main findings indicate that, although preventive measures are present in the majority of the ESIAS analysed, their effective application during the construction phase remains limited. In the case of landscape impacts, measures tend to be more reactive, such as replanting or visual mitigation through materials. For cultural heritage, planning and on-site control actions are more commonly employed. In terms of land use, the measures are primarily functional, focused on economic compensation and the development of access infrastructure.
Despite the existence of normative and procedural frameworks, there are still important weaknesses in the design and monitoring of these measures. Both the documentary analysis and the perceptions of stakeholders highlight the prevalence of weak and imprecise monitoring mechanisms during construction, which directly undermines the effectiveness of mitigation efforts on the ground.
Las Evaluaciones de Impacto Ambiental y Social (ESIA) son herramientas fundamentales para mitigar los efectos de los proyectos de infraestructura sobre el entorno natural y social. En el contexto de los proyectos financiados por el Banco Europeo de Reconstrucción y Desarrollo (BERD) en Europa del Este y Asia Central (EECA), esta tesis doctoral se enfoca en evaluar los factores que condicionan la calidad y efectividad de las medidas preventivas, correctoras y compensatorias aplicadas en tres factores clave: paisaje, patrimonio cultural y cambio de uso de suelo. Estos factores representan áreas de estudio poco exploradas en comparación con factores ecológicos o ambientales, lo que subraya la importancia y novedad de esta investigación.
El objetivo principal de la tesis está articulado a partir de los cuatro objetivos de investigación: 1) analizar la calidad de los ESIA aprobados por el BERD en cuanto a su capacidad para integrar medidas preventivas, correctoras y compensatorias; 2) identificar las tipologías más frecuentes y los factores que condicionan la efectividad de dichas medidas, con especial atención al paisaje, patrimonio cultural y uso del suelo; 3) evaluar el grado de integración de las políticas de salvaguardias del Banco y su alineación con los marcos normativos locales a lo largo del ciclo de vida del proyecto; y 4) conocer la perspectiva de los distintos agentes implicados en el proceso de gestión de proyectos, en la cadena de aprobación, por decirlo así; Organismos Sustantivos, Organismos Ambientales, Consultoras, Contratistas y Bancos Multilaterales sobre la utilidad, aplicación y seguimiento real de estas medidas, y dejando aparte la participación pública. Además, se proponen líneas de investigación futuras que contribuyan a la mejora integral de estas evaluaciones con un enfoque más sostenible y actualizado.
La metodología adoptada para esta tesis combina, primero, la minería de datos y el análisis documental, con un enfoque dual, cualitativo y cuantitativo, tanto de los ESIAS, como de su Vigilancia, segundo, el análisis de encuestas a expertos de los diferentes agentes implicados en los proyectos y tercero, el análisis de las evaluaciones de desempeño operativo del Banco. Este enfoque ha permitido observar con mayor detalle, no solo la calidad de los ESIA revisados, sino también cómo se han diseñado y aplicado las medidas de mitigación de impactos sobre el paisaje, el patrimonio cultural y los cambios en los usos del suelo. A lo largo del análisis han ido apareciendo brechas importantes, tanto en la planificación como en la ejecución y el seguimiento de estas medidas, lo que evidencia ciertas limitaciones en la implementación real de las salvaguardias del BERD y plantea dudas razonables sobre su capacidad para contribuir de forma efectiva a la sostenibilidad de los proyectos.
Las conclusiones extraídas son muchas, pero las más significativas son que las medidas de tipo preventivo están presentes en la mayoría de los ESIA analizados, y su aplicación efectiva durante la construcción sigue siendo limitada. En el caso de los impactos sobre el paisaje, predominan medidas con enfoques ligeramente más correctivos, como la revegetación o el control estético de materiales, mientras que en patrimonio cultural se opta más por medidas vinculadas a acciones de planificación temprana y control de obra. Para el uso del suelo, las medidas tienden a ser funcionales, centradas en las de carácter económico y de incorporación de infraestructuras de accesibilidad.
A pesar de los esfuerzos normativos y procedimentales, persisten debilidades importantes en el diseño y seguimiento de las medidas, y tanto los datos extraídos del análisis como la percepción de los actores implicados coinciden en señalar la presencia de mecanismos de monitoreo débiles e imprecisos durante la construcción, lo que compromete de forma directa la efectividad real de las medidas sobre el terreno.
ABSTRACT
Environmental and Social Impact Assessments (ESIA) are essential tools for mitigating the effects of infrastructure projects on both natural and social environments. In the context of projects financed by the European Bank for Reconstruction and Development (EBRD) in Eastern Europe and Central Asia (EECA), this doctoral thesis focuses on assessing the quality and effectiveness of preventive, corrective and compensatory measures applied to three key factors: landscape, cultural heritage, and land-use change. These factors represent areas that have been comparatively less explored than ecological or environmental issues, thereby underscoring the importance and originality of this research.
The main objective of the thesis is structured around four specific research goals: 1) to analyse the quality of ESIAS approved by the EBRD in terms of their ability to integrate preventive, corrective and compensatory measures; 2) to identify the most frequently used types of measures and the factors that influence their effectiveness, with particular attention to landscape, cultural heritage and land use; 3) to assess the degree of integration of the Banks safeguard policies and their alignment with local regulatory frameworks throughout the project life cycle; and 4) to understand the perspectives of the various stakeholders involved including competent authorities, environmental agencies, consultancy firms, contractors and multilateral banks regarding the usefulness, practical application, and monitoring of these measures. In addition, the thesis proposes future lines of research to improve the overall quality of ESIAS through a more sustainable and updated approach.
The methodology adopted combines, firstly, data mining and document analysis using a dual qualitative and quantitative approach applied both to the ESIAS and their associated monitoring; secondly, a survey of experts from the various actors involved in the projects; and thirdly, an examination of the Banks operational performance evaluations. This approach has enabled a more detailed assessment not only of the quality of the ESIAS reviewed, but also of how mitigation measures concerning landscape, cultural heritage, and land-use changes have been designed and implemented. Throughout the analysis, significant gaps emerged in the planning, execution and follow-up of these measures, revealing limitations in the actual implementation of the EBRDs safeguards and raising reasonable doubts about their real capacity to enhance project sustainability.
The main findings indicate that, although preventive measures are present in the majority of the ESIAS analysed, their effective application during the construction phase remains limited. In the case of landscape impacts, measures tend to be more reactive, such as replanting or visual mitigation through materials. For cultural heritage, planning and on-site control actions are more commonly employed. In terms of land use, the measures are primarily functional, focused on economic compensation and the development of access infrastructure.
Despite the existence of normative and procedural frameworks, there are still important weaknesses in the design and monitoring of these measures. Both the documentary analysis and the perceptions of stakeholders highlight the prevalence of weak and imprecise monitoring mechanisms during construction, which directly undermines the effectiveness of mitigation efforts on the ground. Read More
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